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中国证券监督管理委员会


关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知

2002年7月2日　　证监期货字［2002］39号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司(以下简称“公司”)股东资格核准条件、核准程序和申报材料的有关问题通知如下。

　　一、核准条件

　　(一)申请成为期货经纪公司的股东，必须具备以下条件：

　　1.具备法人资格；

　　2.不属于党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位；

　　3.注册资本不低于1000万元人民币；

　　4.提出申请前一年度末或提出申请时经审计的净资产不低于1000万元人民币；

　　5.持续经营两年以上；

　　6.近两年连续盈利；

　　7.近两年内无严重违法违规记录；

　　8.没有逃废债务的行为；

　　9.没有到期未清偿的债务；

　　10.未决诉讼标的金额不超过净资产的30%；

　　11.申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；

　　12.出资行为符合《中华人民共和国公司法》的要求，并不违反其他法律法规的有关规定；

　　13.中国证监会规定的其他条件。

　　对于注册资本和净资产均在5000万元人民币以上的申请人，可以放宽连续盈利标准及经营年限要求，但必须持续经营1年以上。

　　对于持股比例占期货经纪公司股权10%(不含10%)以下并且对公司无实际控制权的申请人，不对注册资本标准、净资产标准、连续盈利标准及经营年限作要求。

　　(二)期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资单位之间不得相互交叉持股。

　　(三)期货经纪公司不得接受外资、外商投资企业的投资。

　　(四)期货经纪公司不得接受各类金融机构的投资。

　　二、核准程序

　　(一)股东资格的核准，由中国证监会派出机构(以下简称“派出机构”)负责初审，中国证监会负责复审。

　　(二)派出机构经初审核准股东资格的，向中国证监会提交初审核准股东资格的报告。中国证监会复审核准股东资格的，以中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格核准函》(格式见附件1)通知派出机构复审结果。

　　(三)《期货经纪公司股东资格核准函》的有效期为一年。逾期未成为期货经纪公司股东的，自动失效，出资人需重新申请资格。

　　(四)期货经纪公司的股东申请作为其他期货经纪公司的新股东，需重新认定股东资格。

　　三、申报材料

　　(一)申请人提交的申请文件。申请文件中应详细说明申请成为期货经纪公司股东的原因(如受让股权、参与期货经纪公司增资或申请筹建期货经纪公司等)及占期货经纪公司的股权比例；

　　(二)申请人填写的《期货经纪公司股东背景资料》原件(附件2)；

　　(三)申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；

　　(四)申请人营业执照副本复印件并由发证的工商局盖章确认；

　　(五)中国证监会规定应提供的其他材料。

　　四、本通知自下发之日起实施。1996年12月23日发布的《中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》(证监期字［1996］16号)同时废止。

　　附件：1.期货经纪公司股东资格核准函的格式(略)

　　　　　2.期货经纪公司股东背景资料(略)


新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民政府


乌鲁木齐市防雷减灾管理办法

（2006年7月30日乌鲁木齐市人民政府第42次常务会议审议通过　2006年8月25日乌鲁木齐市人民政府令第78号公布　自2006年9月28日起施行）


　　第一条　为了加强雷电灾害防御工作，保护人民生命财产安全，促进经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国气象法》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。



　　第二条　本市行政区域内防御和减轻雷电灾害（以下简称防雷减灾）活动适用本办法。



　　第三条　防雷减灾工作实行统一规划、统一管理、预防为主，防治结合的原则。



　　第四条　市气象主管机构负责本市行政区域内的防雷减灾工作。

　　建设、公安、工商、安全生产监督、质量技术监督等部门应在各自职责范围内，配合做好防雷减灾工作。



　　第五条　市气象主管机构应会同有关部门编制雷电灾害防御规划，建立雷电灾害监测预警系统，提高防雷减灾能力。



　　第六条　下列场所或者设施，必须安装防雷装置：

　　（一）建筑物防雷设计规范规定的防雷建筑物、构筑物；

　　（二）石油、化工、易燃易爆物品和危险化学品生产储存场所；

　　（三）电力、通讯、广播电视、计算机信息网络等重要设施；

　　（四）大型物资仓库、高空娱乐游乐设施和交通运输、医疗卫生、金融证券等公共服务机构的主要设施；

　　（五）学校、影剧院、商场、集贸市场、体育馆、图书馆、广场等人员集中的公共场所；

　　（六）法律、法规、规章规定的其他场所和设施。



　　第七条　新建、改建、扩建工程的防雷装置应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。



　　第八条　防雷工程设计、施工或者检测单位，应当依法取得气象主管机构核发的资质证书，并在资质等级许可范围内从事防雷工程设计、施工或者检测。



　　第九条　防雷工程设计单位应当按照防雷设计规范和技术标准进行设计；防雷工程施工单位应当按照防雷工程设计文件进行施工。



　　第十条　对依法应当安装防雷装置的建（构）筑物及其他场所或设施，建设单位应按国家规定将防雷工程设计文件报市气象主管机构审核。防雷装置设计未经审核同意，不得交付施工。

　　防雷工程设计方案需变更的，建设单位应按原审核程序报批。



　　第十一条　气象主管机构应当根据建设项目防雷工程施工进度，组织防雷检测单位对防雷装置的隐蔽工程实施跟踪检测，检测结果应书面告知建设和施工单位，作为防雷工程竣工验收的依据。



　　第十二条　防雷工程竣工后，必须按照国家有关规定由气象主管机构进行验收。验收合格的，由气象主管机构出具合格证书。验收不合格的，气象主管机构应当作出不予核准的决定，书面告知理由。未取得合格证书的，不得投入使用。



　　第十三条　防雷产品应当符合有关技术标准。防雷产品的使用应当接受气象主管机构的监督检查。禁止安装、使用不合格的防雷产品。



　　第十四条　投入使用的防雷装置实行定期检测制度。防雷装置检测应当每年一次，对爆炸危险环境场所的防雷装置应当每半年检测一次。

　　具有防雷检测资质的单位对防雷装置检测后，应当出具检测报告。经检测合格的，由气象主管机构发给合格证书；检测不合格的，由气象主管机构责令限期整改。



　　第十五条　防雷装置使用单位应当指定专人负责防雷装置的日常维护工作。发现防雷装置存在隐患时，应当及时委托具有相应资质的单位进行处理。



　　第十六条　气象主管机构负责组织雷电灾害调查、鉴定与统计工作，有关单位和个人应当予以协助。



　　第十七条　遭受雷电灾害的单位或个人，应在灾情发生后及时向气象主管机构报告，并协助气象主管机构对雷电灾害进行调查与鉴定。气象主管机构对雷电灾情应按规定向本级人民政府及有关部门报告。



　　第十八条　申请单位隐瞒有关情况、提供虚假材料申请设计审核或者竣工验收的，气象主管机构不予受理或者不予行政许可，并给予警告。



　　第十九条　违反本办法规定，生产、销售、使用国家明令淘汰或者不合格的防雷产品的，按照有关法律、法规予以处罚。



　　第二十条　违反本办法规定，造成雷电灾害事故，致使人员伤亡或者国家财产遭受重大损失的，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



　　第二十一条　违反本办法规定，应当受到行政处罚的其他行为，由气象主管机构依照有关法律、法规、规章的规定予以处罚。



　　第二十二条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。



　　第二十三条　气象主管机构及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



　　第二十四条　本办法自2006年9月28日起施行。