水利工程建设监理人员管理办法
水利部
水利工程建设监理人员管理办法
（1999年11月9日 水利部水建管[1999]637号）
第一章 总则
第一条 为加强对水利工程建设监理人员的管理，根据《水利工程建设监理规定》，制定本办法。
第二条 监理人员包括总监理工程师、监理工程师、监理员。总监理工程师、监理工程师、监理员系岗位职务。总监理工程师须经考核取得《水利工程建设总监理工程师岗位证书》；监理工程师须经全国水利工程建设监理资格统一考试合格，经批准取得《水利工程建设监理工程师资格证书》，并经注册取得《水利工程建设监理工程师岗位证书》；监理员须经考核取得《水利工程建设监理员岗位证书》。
第三条 未取得上述岗位证书、资格证书和虽已取得监理工程师资格证书但未经注册的人员不得从事水利工程建设监理业务。
第四条 水利部负责全国水利工程建设总监理工程师、监理工程师资格考试、考核、审批和发证，负责部直属监理单位监理员的审批、注册、发证，监理工程师的注册管理；归口管理全国监理工程师的注册。
各流域机构负责本流域机构所属单位总监理工程师资格初审，监理工程师考试资格审查和注册管理以及监理员的审批、注册、发证工作。
各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）负责本行政区域所属单位总监理工程师资格初审，监理工程师考试资格审查和注册管理以及监理员的审批、注册、发证工作。
第二章 监理人员资格审批
第五条 监理工程师资格考试，在全国水利工程建设监理资格评审委员会的统一指导下进行。
第六条 水利工程建设监理资格评审委员会下设考试委员会，负责监理工程师资格考试的管理工作，主要任务是：
一、制定监理工程师资格考试大纲和有关要求；
二、发布监理工程师资格考试通知；
三、确定考试命题，提出考试合格标准；
四、受理部直属单位人员的考试申请，审查考试资格；
五、组织考试、评卷。
第七条 参加监理工程师资格考试者，必须同时具备以下条件：
一、具有高级专业技术职务任职资格，或取得中级专业技术职务任职资格后具有三年以上水利工程建设实践经验；
二、有二年以上监理工作经历；
三、经过水利部认定的监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。
第八条 凡参加监理工程师资格考试者，需填写《水利工程建设监理工程师资格申请表》，由所在单位按隶属关系逐级审查：
一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构审查；
二、地方所属单位人员的申请表由省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）审查；
三、部直属单位人员的申请表由本单位审查。
经各单位审查合格后，报部备案，经部复核后，发放考试通知，方可参加考试。
第九条 经监理工程师资格考试合格者，由水利部水利工程建设监理资格评审委员会进行评审，提出具备监理工程师资格者名单，报部批准后，核发《水利工程建设监理工程师资格证书》。
第十条 总监理工程师上岗条件：
一、已取得《水利工程建设监理工程师资格证书》和《水利工程建设监理工程师岗位证书》；
二、经过水利部举办的总监理工程师培训班培训合格并取得结业证书；
三、有在监理工程师岗位从事建设监理工作二年以上的实践经验；有较高的专业技术水平和组织协调能力。
第十一条 水利工程建设总监理工程师上岗申报程序：
一、符合第十条条件的监理工程师，需填写《水利工程建设总监理工程师岗位申请表》，由所在注册单位签署意见后按隶属关系申报。
二、初审单位：
１．部直属监理单位人员的申请表直接由部审查；
２．各流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审；
３．地方所属监理单位人员的申请表由各省、自治区、直辖市、水利（水电）厅（局）初审。
三、各流域机构，各省、自治区、直辖市、水利（水电）厅（局）初审合格后，将申请表汇总报部建设与管理司。
四、部建设与管理司负责组织对初审合格人员进行考核，并提出考核合格者名单，报部批准后，核发《水利工程建设总监理工程师岗位证书》。
第十二条 监理员上岗条件：
一、取得中级专业技术职务任职资格或取得初级专业技术职务任职资格两年以上或中专毕业且工作５年以上，大专毕业且工作３年以上，本科毕业且工作２年以上；
二、经过水利部或流域机构、省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）举办的监理员培训班培训并取得结业证书；
三、有一定的专业技术水平和组织管理能力。
第十三条 水利工程建设监理员上岗申报程序：
一、符合第十二条条件的人员，需填写《水利工程建设监理员岗位申请表》，由所在工作监理单位签署意见后按隶属关系申报。
二、审批、发证单位：
１．部直属监理单位人员的申请，由部建设与管理司审批合格后核发《水利工程建设监理员岗位证书》。
２．各流域机构所属监理单位人员的申请，由流域机构审批合格后核发《水利工程建设监理员岗位证书》。
３．地方所属监理单位人员的申请，由各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）审批合格后核发《水利工程建设监理员岗位证书》。
第三章 监理工程师注册管理
第十四条 水利部是全国水利工程建设监理工程师注册管理机关，注册工作由水利部统一部署。
水利部建设与管理司是部属监理单位的监理工程师注册机关。
各流域机构是本流域机构所属监理单位的监理工程师注册机关。
各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）是本行政区域所属监理单位的监理工程师注册机关。
第十五条 申请监理工程师注册者，必须具备下列条件：
一、已取得《水利工程建设监理工程师资格证书》；
二、身体健康，胜任工程建设监理的现场工作；
三、已离退休返聘的人员年龄一般不应超过６５周岁。
第十六条 申请监理工程师注册，需由申请者填写《水利工程建设监理工程师注册申请表》，由监理单位审查同意后，按隶属关系向注册机关报送《水利工程建设监理工程师注册书》，监理工程师注册机关收到注册书后依照本办法第十五条的条件进行审查，对符合条件者，予以注册，颁发《水利工程建设监理工程师岗位证书》，并向监理单位颁发《水利工程建设监理工程师注册批准书》，同时报送水利部备案。
第十七条 监理工程师只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作。调出或退出原注册单位，须重新注册。每年年检期间办理注册手续，并换发《水利工程建设监理工程师岗位证书》。
第十八条 注册机关每年对《水利工程建设监理工程师岗位证书》持有者年检一次。对不符合条件者，核消注册并收回《水利工程建设监理工程师岗位证书》。年检结果报水利部备案。年检时应向注册机关提交如下资料：
１．一年内所参加监理的水利工程项目规模及监理内容等情况；
２．在现场监理机构中的职务或岗位；
３．主要工作业绩。
第十九条 监理工程师注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作或被解聘，须向原注册机关交回其《水利工程建设监理工程师岗位证书》，核销注册。如再从事监理业务，须重新申请注册。
第二十条 国家行政机关和具有行政职能的事业单位的现职工作人员，不得申请监理工程师注册。
第二十一条 监理工程师违反本办法，按《水利工程建设监理规定》第六章有关条款进行处理。
第二十二条 《水利工程建设总监理工程师岗位证书》、《水利工程建设监理工程师资格证书》、《水利工程建设监理工程师岗位证书》和《水利工程建设监理员岗位证书》由水利部统一印制；《水利工程建设总监理工程师岗位申请表》、《水利工程建设监理工程师资格申请表》、《水利工程建设监理工程师注册申请表》和《水利工程建设监理员岗位申请表》由水利部规定统一格式。
第四章 附则
第二十三条 本办法由水利部负责解释。
第二十四条 本办法自颁布之日起实施。
深圳市规范行政处罚裁量权若干规定
广东省深圳市人民政府
深圳市规范行政处罚裁量权若干规定
深圳市人民政府令第196号
《深圳市规范行政处罚裁量权若干规定》已经市政府四届一二○次常务会议审议通过，现予发布，自2009年2月1日起施行。
市长 许宗衡
二○○八年十二月十六日
深圳市规范行政处罚裁量权若干规定
第一条 为进一步规范行政处罚裁量权的行使，依法、合理实施行政处罚，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内各级行政处罚实施机关行使行政处罚裁量权，应当遵守本规定，法律、法规、规章规定实施定额罚款的除外。
第三条 本规定所称的行政处罚裁量权，是指行政执法机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。
本规定所称的行政处罚实施机关，是指本市具有行政处罚权的行政机关、法律法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织。
第四条 市、区人民政府法制机构负责行政处罚裁量行为的规范和监督。
行政处罚实施机关应当依法接受检察机关、监察机关、行政执法督查机构对行政处罚裁量行为的监督检查；对重大疑难案件实施处罚前应当按照有关规定征询市人民政府法律顾问室的意见。
行政处罚实施机关应当指定专门机构负责本部门的行政处罚裁量行为的规范和监督。
第五条 行使行政处罚裁量权，应当符合法律、法规和规章的立法目的，正确适用法律。
第六条 行使行政处罚裁量权，应当遵循程序正当的原则，遵守行政处罚的法定程序，明确执法流程。
行政处罚实施机关在行使处罚裁量权时，应当充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。
第七条 行使行政处罚裁量权，应当平等对待公民、法人和其他组织，不因当事人身份、地位等的不同而给予不同对待；对于违法性质相同、情节、社会危害程度等因素基本相同或者相似的违法行为，行政处罚实施机关应当予以相同或者相似的行政处罚。
行使行政处罚裁量权，应当以查证的违法事实为基础，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度等因素，使当事人承担的法律责任与其违法行为的社会危害程度相当。
行政处罚实施机关应当公开行使行政处罚裁量权的依据，并采用适当的形式公开行政处罚的结果。
第八条 市级行政处罚实施机关应当在法律、法规、规章规定的行政处罚的行为、种类、幅度内，根据本规定制定本系统行政处罚裁量权实施标准。
城市管理综合执法范围内各项行政处罚裁量权实施标准，由市级相关职能部门征求城市管理综合执法机构意见后负责制定。
第九条 新颁布的法律、法规、规章中涉及行政处罚裁量权的，行政处罚实施机关应当确定与具体的违法行为相适应的行政处罚裁量权实施标准。
第十条 行政机关在实施行政处罚时，应当同时责令当事人改正或者限期改正违法行为。
对责令改正的具体期限，法律、法规、规章有明确规定的，从其规定；法律、法规、规章未作明确规定的，行政机关可以根据本机关执法的具体情况予以明确。
第十一条 有下列情形之一的，不予行政处罚：
（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（二）违法行为人不满14周岁的；
（三）除法律另有规定外，违法行为在2年内未被发现的；
（四）法律、法规、规章规定不予处罚的其他情形。
第十二条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从轻处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫从事违法行为的；
（三）在共同违法行为中起次要作用的；
（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（五）违法行为人已满14周岁不满18周岁的；
（六）法律、法规、规章规定从轻处罚的其他情形。
第十三条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从重处罚：
（一）在共同违法行为中起主要作用的；
（二）扰乱公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身权利、财产权利，妨害社会管理，具有较大社会危害性但尚不够刑事处罚的；
（三）1年内发生3次或者3次以上相同违法行为的；
（四）法律、法规、规章规定从重处罚的其他情形。
第十四条 对同一违法行为设定了多种处罚的，行政处罚实施机关在制定行政处罚裁量权实施标准时应当遵循下列原则：
（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；
（二）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。
第十五条 法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或者并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。
第十六条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内视情节划分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。罚款原则上应当实行定额、定量处罚。
第十七条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；一般处罚按中间倍数处罚；
（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚不得低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值；从轻处罚应当低于平均值，一般处罚按平均金额处罚；
（三）只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数额的，从轻处罚一般按最高罚款数额的20%确定，一般处罚按最高罚款数额的50%确定；只规定最低罚款数额没有规定最高罚款数额的，从重处罚一般按最低罚款数额的5倍确定；一般处罚按最低罚款数额的2倍确定。
第十八条 有下列情形之一的，应当由实施处罚的行政机关的负责人集体讨论后作出决定：
（一）情节复杂的；
（二）按照有关规定对个人、法人或者其他组织处以较大数额的罚款、没收违法所得或者财物，当事人可以申请听证而没有申请的；
（三）处以责令停产停业、吊销许可证或者执照的；
（四）依法不予处罚或者减轻处罚的；
（五）立法、检察、监察、审计等监督机关依法予以监督的；
（六）行政处罚实施机关根据实际情况认为需要集体讨论决定的其他案件。
行政处罚实施机关应当对上述集体讨论情况予以记录，并立卷归档。
第十九条 行政处罚实施机关在行使行政处罚裁量权时，应当在处罚决定书中载明给予具体行政处罚的依据。
第二十条 行政处罚案件应当立卷归档。行政处罚适用一般程序的，行政处罚案卷主要包括卷内材料目录、立案审批表、调查笔录及有关证据材料、调查处理意见、行政处罚告知书及送达回证、行政处罚决定书、集体讨论记录等材料；行政处罚适用听证程序的，还应当包括听证材料。
第二十一条 行政处罚实施机关应当建立行政执法投诉处理制度，发现违法行为线索或者接到对违法行为的投诉、举报的，应当立即指派执法人员进行调查。
第二十二条 行政处罚实施机关发现行政处罚裁量权行使不当的，应当及时纠正。
第二十三条 市、区人民政府法制机构通过行政执法投诉处理、行政执法检查、行政执法案卷评查等形式对行政处罚实施机关实施的行政处罚裁量权情况进行监督检查。
政府法制机构应当将行政处罚实施机关执行本规定的情况作为法治政府建设考评的重要内容。
行政处罚实施机关应当指定专门机构通过本条第一款规定形式加强自查。
第二十四条 行政处罚实施机关违反本规定程序和行政处罚裁量权实施标准的，由市、区人民政府法制机构责令改正，拒不改正的，由任免机关或者监察机关依法追究有关责任人员的行政责任，并由市、区人民政府在年度行政执法评议考核中予以扣分，给予通报批评。
第二十五条 行政处罚实施机关应当在本规定实施之日起6个月内制定行使行政处罚裁量权实施标准，并报市政府法制机构备案；已经制定的，可以根据本规定进行调整并报市政府法制机构备案。
第二十六条 本规定自2009年2月1日起施行。
