沈阳市物业管理条例
辽宁省沈阳市人大常委会
沈阳市物业管理条例
沈阳市人民代表大会常务委员会公告第16号
《沈阳市物业管理条例》由沈阳市第十四届人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2010年8月31日通过，已经辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议于2010年9月29日批准，现予公布，自2011年1月1日起施行。
沈阳市人民代表大会常务委员会
2010年10月26日
沈阳市物业管理条例
（2010年8月31日沈阳市第十四届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过；
2010年9月29日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议批准）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国物权法》和国务院《物业管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内的物业服务及其监督管理活动。
第三条 市房产主管部门负责全市物业服务活动的监督管理工作。
区、县（市）房产主管部门负责辖区内物业服务活动的监督管理工作。
建设、规划、城建、财政、民政、公安、工商、物价、环保、城市管理行政执法等有关部门，按照各自职责负责物业管理区域内相关的监督管理工作。
第四条 街道办事处、乡镇人民政府协助房产主管部门对物业服务活动进行监督管理，指导辖区内业主大会设立和业主委员会换届等工作，监督业主大会和业主委员会依法履行职责，调解物业管理纠纷。
居民委员会和村民委员会应当依法履行职责，支持、指导业主委员会的日常工作。
第五条 市物业服务行业协会应当加强行业指导和行业自律，规范行业经营行为，提高物业服务企业服务质量和服务水平，促进行业健康发展。
第二章 业主、业主大会和业主委员会
第六条 业主在物业管理活动中，依法享有权利，履行义务。
业主可以依法设立业主大会，选举业主委员会。
只有一个业主或者业主人数较少，且经全体业主同意不设立业主大会的，由业主共同履行业主大会、业主委员会职责。
第七条 尚未设立业主大会和选举产生业主委员会的物业管理区域，街道办事处、乡镇人民政府可以指定物业所在地的居民委员会或者村民委员会代行业主委员会职责，但须经专有部分占建筑物总面积过半数的业主且占总人数过半数的业主书面同意。
第八条 业主委员会委员应当在具备下列条件的业主中选举产生：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）遵纪守法，热心公益事业，责任心强，具有一定的公信力和组织能力；
（三）按时交纳物业服务费，模范履行业主义务；
（四）本人及其近亲属未在同一物业管理区域提供物业服务的企业或者下属单位任职；
（五）具备必要的工作时间。
第九条 物业管理区域内，已交付的专有部分面积超过建筑物总面积百分之五十时，建设单位应当向物业所在地的区、县（市）房产主管部门或者街道办事处、乡镇人民政府报送下列筹备首次业主大会所需的文件资料：
（一）物业管理区域划分意见书；
（二）房屋及建筑物面积清册；
（三）业主名册；
（四）建筑规划总平面图；
（五）交付使用公共设施设备的证明；
（六）物业管理用房配置证明；
（七）其他有关的文件资料。
第十条 物业管理区域具备设立业主大会条件的，业主可以向物业所在地的区、县（市）房产主管部门或者街道办事处、乡镇人民政府提出设立业主大会的书面申请；业主未提出申请的，街道办事处、乡镇人民政府应当组织、指导设立业主大会筹备组。
筹备组由业主代表、街道办事处、乡镇人民政府代表、区、县（市）房产主管部门代表、居民委员会或者村民委员会、建设单位、前期物业服务企业和原房屋管理单位等组成。筹备组成员人数应为七人以上十五人以下单数，其中业主代表人数不低于筹备组总人数的三分之二，筹备组的组长由街道办事处、乡镇人民政府代表担任。筹备组中的业主代表，由街道办事处、乡镇人民政府组织业主推荐。筹备组成员名单确定后，应当以书面形式在物业管理区域内公告。
筹备组自业主委员会成立并依法备案起自行终止。
第十一条 业主委员会执行业主大会的决定事项，履行下列职责：
（一）召集业主大会会议，报告物业管理实施情况；
（二）执行业主大会的决定和决议；
（三）与业主大会选聘的物业服务企业签订物业服务合同；
（四）及时了解业主、物业使用人的意见和建议，监督和协助物业服务企业履行物业服务合同；
（五）监督管理规约的实施；
（六）督促业主交纳物业服务费及其他相关费用；
（七）组织和监督专项维修资金的筹集和使用；
（八）调解业主之间因物业使用、维护和服务产生的纠纷；
（九）业主大会赋予的其他职责。
第十二条 业主委员会应当自选举产生之日起三十日内，持下列文件向物业所在地的区、县（市）房产主管部门和街道办事处、乡镇人民政府办理备案手续：
（一）业主大会设立和业主委员会选举的情况；
（二）管理规约；
（三）业主大会议事规则；
（四）业主大会决定的其他重大事项。
经业主大会同意，居民委员会或者村民委员会代行业主委员会职责的，也应当办理备案手续。
业主委员会应当依法刻制和使用印章。
第十三条 业主委员会应当向业主公布下列情况和资料：
（一）管理规约、业主大会议事规则；
（二）业主大会和业主委员会的决定；
（三）物业服务合同；
（四）专项维修资金的筹集、使用情况；
（五）物业共有部分的使用和收益情况；
（六）占用业主共有的道路或者其他场地用于停车车位的处分情况；
（七）业主大会和业主委员会工作经费的收支情况；
（八）其他应当向业主公开的情况和资料。
第十四条 业主委员会任期届满前三个月，应当组织召开业主大会会议进行换届选举，并报告物业所在地的街道办事处、乡镇人民政府。
业主委员会在规定时间内不组织换届选举的，物业所在地的街道办事处、乡镇人民政府应当责令其限期组织换届选举；逾期仍不组织的，由街道办事处、乡镇人民政府组织、指导业主召开业主大会会议进行换届选举。
第十五条 业主大会、业主委员会作出的决定违反法律法规的，物业所在地的区、县（市）房产主管部门或者街道办事处、乡镇人民政府应当责令其限期改正或者撤销其决定，并通告全体业主。区、县（市）房产主管部门或者街道办事处、乡镇人民政府一方作出责令其限期改正或者撤销其决定前，应当征得另一方行政机关的同意。
第十六条 业主委员会委员资格终止，拒不移交所保管的档案资料、印章及其他属于全体业主所有财物的，其他业主委员会委员可以请求物业所在地的公安机关协助移交。
第三章 前期物业管理
第十七条 本条例所称前期物业管理，是指业主大会选聘物业服务企业之前，由建设单位选聘物业服务企业实施的物业管理。
第十八条 建设单位应当以招投标的方式选聘物业服务企业。一个物业管理区域应当作为一个整体进行招投标。
多层住宅物业总建筑面积少于二万平方米、单栋高层住宅物业总建筑面积少于一万平方米、多层高层混合住宅物业总建筑面积少于二万平方米的新建物业项目或者投标人少于三人的，经区、县（市）房产主管部门批准，可以采用协议方式选聘物业服务企业。
第十九条 建设单位选聘物业服务企业从事前期物业管理的，应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的十日前，向物业所在地的区、县（市）房产主管部门办理招标备案，并提供下列资料：
（一）建设单位工商营业执照和资质证书；
（二）物业管理区域划分意见书；
（三）招标文件；
（四）临时管理规约；
（五）法律、法规规定的其他材料。
建设单位制定的临时管理规约，不得违反相关法律法规、侵害物业买受人的合法权益。
第二十条 新建住宅物业管理区域内的建设工程竣工验收交付使用，其供水、供气、供热、供电、排水、通信、有线电视、消防等设施，道路、绿化、物业管理用房、停车位，以及预留安装太阳能热水器等附属设施设备应当同时达到使用的标准，验收合格后方可交付使用。
第二十一条 新建住宅交付使用前，建设单位应当向区、县（市）房产主管部门办理新建住宅交付使用备案手续，并提供建设工程竣工验收文件及配套设施设备符合交付使用条件的相关文件、资料。
第二十二条 物业服务企业在办理新建住宅承接验收手续时，应当查验物业共用部位、共用设施设备和物业管理用房。对于在承接验收中发现的问题，物业服务企业有权要求建设单位在一定期限内给予解决，并签订书面协议。
第二十三条 建设单位应当配合物业服务企业做好新建住宅承接验收工作，并移交下列资料：
（一）竣工总平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施、地下管网工程竣工验收资料；
（二）设施设备安装、使用和维护保养等技术资料（含随机资料）；
（三）物业质量保修文件和物业使用说明文件；
（四）建设单位与专业经营单位办理的设施设备产权移交资料；
（五）业主名册；
（六）物业管理区域内各类建筑物、构筑物、设施设备的清单；
（七）物业的使用、维护、管理所必需的其他资料。
物业服务企业应当在承接验收手续办理完毕后三日内，到物业所在地的区、县（市）房产主管部门备案。
第二十四条 建设单位交付住宅物业时，应当向房屋买受人提供住宅质量保证书、住宅使用说明书、前期物业服务合同等资料。
第二十五条 建设单位应当自市建设主管部门同意办理工程竣工验收备案之日起，按照国家规定的保修期限和保修范围，履行物业的保修责任。
建设单位在物业保修期内拒不履行保修义务的，业主、业主委员会或者物业服务企业可以向市建设主管部门申请使用建设工程保修抵押金。
第二十六条 物业保修期满，市建设主管部门返还建设工程保修抵押金前，应当征求市房产主管部门和业主委员会的意见。
第四章 物业管理服务
第二十七条 物业服务企业应当在其资质等级范围内承接物业服务业务，配备相应的专业技术人员和管理人员。从事物业服务的人员应当取得相应的资格证书。
市房产主管部门负责三级物业服务企业资质证书的颁发和管理，对申请核定一级和二级资质的物业服务企业提出审查意见。
第二十八条 物业服务主要包括以下内容：
（一）提出物业共用部位、共用设施设备维修年度计划，经业主大会通过后组织实施；
（二）监督共用设施设备合理使用；
（三）物业管理区域内公共秩序的维护；
（四）日常清扫保洁，将装修及生活垃圾收集到城管部门指定的垃圾中转站；
（五）绿地及附属设施养护管理；
（六）物业管理区域内的公共区域的病媒生物防治；
（七）物业管理区域内机动车辆停放及交通秩序的维护；
（八）建立完整、准确、及时更新的业主和物业信息档案；
（九）业主与物业服务企业约定的其他事项。
第二十九条 物业服务企业享有下列权利：
（一）根据业主大会决定对物业实施管理；
（二）收取物业服务费；
（三）委托专营企业承担专项物业服务；
（四）建议业主委员会协调与业主的纠纷；
（五）法律、法规规定的其他权利。
第三十条 物业服务企业应当履行下列义务：
（一）依法制订物业服务制度和物业服务方案；
（二）依照物业服务合同提供服务；
（三）提出物业公共部位、公共设施设备维修年度计划，提交业主大会讨论，年度计划应当包括维修项目、费用预算、资金来源、列支范围等；
（四）每半年向业主委员会报告工作，报送物业维修账目，接受业主、业主委员会的监督；
（五）按照业主、业主委员会要求，列席业主大会、业主委员会会议，解答业主、业主委员会提出的咨询，听取意见和建议，改进和完善管理服务；
（六）在物业服务合同终止后向业主委员会移交有关资料、资产；
（七）按照有关规定做好房屋装饰装修管理工作；
（八）劝阻违反管理规约及物业管理制度的行为；
（九）协助有关部门做好安全防范工作；
（十）法律、法规规定和物业服务合同约定的其他义务。
第三十一条 物业服务企业不得有下列行为：
（一）减少专业人员数量、物业管理类型和面积，达不到物业服务企业资质等级标准的；
（二）违反有关规定，聘用未取得物业管理职业资格证书人员的；
（三）将一个物业管理区域内的全部物业管理业务一并委托给他人的；
（四）挪用住宅专项维修资金的；
（五）擅自改变物业管理用房用途的；
（六）擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和公共设施用途的；
（七）擅自占用、挖掘物业管理区域内道路、场地，损害业主共同利益的；
（八）擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的；
（九）物业服务合同终止时，不按规定移交物业管理用房和有关资料的；
（十）与物业管理招标人或者其他物业管理投标人相互串通，以不正当手段谋取中标的；
（十一）不履行物业服务合同；
（十二）超越资质等级承接物业管理项目的；
（十三）出租、出借、转让资质等级证书的；
（十四）法律、法规禁止的其他行为。
第三十二条 物业服务企业应当自物业服务合同签订之日起十五日内，将物业服务合同报物业所在地的区、县（市）房产主管部门备案。
第三十三条 物业服务企业应当在物业合同终止之日起三十日内，在物业所在地的区、县（市）房产主管部门和街道办事处、乡镇人民政府的监督下，向业主委员会或者居民委员会、村民委员会移交本条例第二十三条规定的资料以及下列文件和资产，并与新选聘的物业服务企业做好交接工作：
（一）实施前期物业管理期间有关物业改造、维修、保养的技术资料；
（二）物业管理用房和属于业主共用的场地、设施设备；
（三）预收的物业服务费、场地占用费和利用物业共用部位、共用设施设备经营性收益的结余；
（四）与物业项目相关的债权债务清单；
（五）物业共用部位、共用设施设备维修费用的明细账；
（六）应当移交的其他管理资料和资产。
第三十四条 对物业服务企业实行履约保证金制度，具体办法由市人民政府制定。
物业服务企业未按照合同约定提前退出的，居民委员会或者村民委员会应当对物业管理区域内的环境卫生和垃圾收集清运实施管理，直至业主大会选聘新的物业服务企业，相关费用从物业服务企业履约保证金中列支。
第三十五条 物业服务企业应当按照物业服务合同的约定收取物业服务费。物业服务费应当包括物业服务人员费用、物业共用设施设备正常使用和日常运行及维护，绿化养护、清洁卫生、秩序维护、物业共用设施设备保险及公众责任保险费用、办公费用、管理费用，以及固定资产折旧等支付的费用。物业服务费应当按照房屋的建筑面积分摊。
第三十六条 物业服务企业应当于每年第一季度在物业管理区域内的显著位置公布上一年度物业服务合同履行情况和物业服务费等物业项目收支情况。业主提出质询时，物业服务企业应当及时答复。
业主大会或者业主委员会要求对物业服务项目收支情况进行审计的，物业服务企业应当予以配合。
第三十七条 物业服务企业不得以部分业主拖欠物业服务费为由减少物业服务内容或者降低物业服务质量和标准。
业主不得以物业空置、存在开发遗留问题或者无需接受相关物业服务等为由拒付物业服务费。
第三十八条 新建住宅物业前期物业管理期间的物业服务费，由市价格主管部门会同市房产主管部门核定临时收费标准，市价格主管部门依法核发收费许可证。业主大会设立后，由业主大会与物业服务企业协商确定物业服务费标准，临时收费标准和收费许可证同时废止。
非住宅物业的物业服务费，实行市场调节价。
第三十九条 前期物业管理期间，物业服务企业应当将购买物业共用部位、共用设施设备保险和公众责任保险情况在物业管理区域内显著位置公示，接受相关行政管理部门和业主监督。业主大会设立后，物业服务企业购买物业共用部位、共用设施设备保险和公众责任保险，由业主大会决定。
第四十条 物业管理活动中发生纠纷的，可以协商解决。无法协商解决的，可以由物业所在地的街道办事处、乡镇人民政府和区、县（市）相关主管部门进行调解。调解不成的，当事人可以依法申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第四十一条 物业管理应当实行信用信息管理制度。市房产主管部门应当对全市物业服务企业信用实施考核，统一管理。区、县（市）房产主管部门对本辖区内的物业管理信用信息进行核实，并将核实结果及时上报。
第四十二条 物业服务应当建立完善的档案管理制度，实施区域性档案管理。建设单位、物业服务企业、业主大会和业主委员会应当将物业服务活动中形成的具有保存价值的有关资料，报送区、县（市）房产主管部门。
第五章 物业的使用和维护
第四十三条 物业管理区域内不得有下列行为：
（一）擅自拆改房屋承重结构；
（二）擅自改变物业规划用途；
（三）侵占、损坏公共场地，物业共用部位、共用设施设备；
（四）排放有毒、有害物质或者超过规定标准的噪音；
（五）违反规定倾倒垃圾、污水和抛掷杂物；
（六）违反规定饲养家禽、宠物；
（七）违反规定从事妨碍其他业主正常生活的经营活动；
（八）实施危害公共利益和侵害他人合法权益的活动；
（九）存放不符合安全标准的易燃、易爆、剧毒、放射性等危险性物品；
（十）在建筑物、构筑物上违章搭建、涂写、刻画或者违反规定悬挂、张贴宣传品；
（十一）占用消防通道，挤占消防设施；
（十二）在供水、供气、供热设施的地面及地下修建构筑物、挖坑、掘土、打桩、爆破作业、堆放垃圾杂物等；
（十三）法律、法规禁止的其他行为。
发生上述行为时，业主有权投诉举报；物业服务企业、业主委员会应当及时劝阻、督促改正；拒不改正的，应当及时向相关行政管理部门报告。相关行政管理部门接到报告后，应当对违法行为依法进行处理。
第四十四条 物业管理区域内的业主，应当依法交纳住宅专项维修资金。住宅专项维修资金实行专户存储、专款专用、所有权人决策、政府监督的管理原则。
第四十五条 业主大会成立前，住宅专项维修资金由市房产主管部门代管，并在商业银行开立专户。
业主大会成立后，决定自行管理住宅专项维修资金的，应当在商业银行开立专户，并接受市房产主管部门监督。
开立住宅专项维修资金专户，应当以物业管理区域为单位设账，按房屋户门号设分户账；未划定物业管理区域的，以幢为单位设账，按房屋户门号设分户账。
第四十六条 住宅专项维修资金的使用按照下列程序办理：
（一）涉及维修的业主提出使用要求或者由物业服务企业根据维修和更新、改造项目提出使用建议；
（二）物业管理区域内属全体业主共有部位、共有设施设备的维修由全体业主讨论，经专有部分占建筑物总面积三分之二以上且占总人数三分之二以上的业主同意后使用。涉及部分幢、单元、楼层共用部位、共用设施设备维修的，由所涉及范围内的业主讨论，经专有部分占建筑面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意后使用；
（三）业主大会或者相关业主确定使用方案；
（四）相关业主或其委托的物业服务企业持有关材料，向市房产主管部门申请列支；
（五）市房产主管部门审核合格后，向专户管理银行发出划转住宅专项维修资金的通知；
（六）专户管理银行将所需住宅专项维修资金划转至维修单位。
第四十七条 物业管理区域内未建立住宅专项维修资金或者住宅专项维修资金不足的，由业主共同决定补建、续筹方案，委托业主委员会或者居民委员会、村民委员会归集。
因客观原因导致未建立住宅专项维修资金或者住宅专项维修资金不足的，发生维修费用时，由维修所涉及的业主按照各自房屋的建筑面积承担。
第四十八条 物业管理区域内，发生危及房屋使用安全、严重影响房屋住用等紧急情况时，应当立即使用住宅专项维修资金对共用部分进行维修、更新、改造。
使用住宅专项维修资金进行房屋应急维修的具体办法由市房产主管部门会同相关部门制定。
第四十九条 物业管理区域内占用业主共有道路、场地停放机动车辆的，应当由业主大会决定是否收取占用费以及占用费的收取标准和用途等。
业主大会决定收取机动车辆场地占用费的，由物业服务企业代为收取，单独计账，独立核算，定期公布账目，并接受业主的监督。扣除管理成本后的场地占用费归全体业主共有。业主对机动车辆有保管要求的，应当与物业服务企业另行约定。
第六章 旧住宅区物业管理
第五十条 本条例所称旧住宅区是指2000年6月底以前交付使用，房屋产权单位或者售房单位因客观原因无法履行房屋修缮责任的住宅区，以及由政府组织建设的安居、解困和回迁等住宅区。
第五十一条 市和区、县（市）人民政府应当制定旧住宅区综合改造和管理的中长期规划和年度计划，并安排专项资金用于旧住宅区的综合改造，对供水、供气、供热、排水等配套设施设备进行修缮和改造。
第五十二条 街道办事处、乡镇人民政府应当组织改造后的旧住宅区的业主成立业主大会，选举业主委员会。业主大会无法成立的，街道办事处、乡镇人民政府可以指定居民委员会或者村民委员会代行业主委员会职责，确定管理方案，签订管理规约。
第五十三条 旧住宅区综合改造后应当推行专业化物业服务，由物业服务企业根据业主的需求和支付能力，提供房屋及配套设施维护、卫生保洁、绿化养护等基本的物业服务，合理收取物业服务费用。对尚不具备引入专业物业服务条件的，业主应当在居民委员会的指导下，实行住宅区自我管理、自我服务，并承担相应的管理费用。
第七章 法律责任
第五十四条 违反本条例第三十一条第二项规定，物业服务企业聘用未取得物业管理职业资格证书的人员从事物业管理活动的，由市房产主管部门责令停止违法行为，处五万元以上二十万元以下的罚款；给业主造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十五条 违反本条例第三十一条第三项规定，物业服务企业将全部物业管理项目一并委托给他人的，由市房产主管部门责令限期改正，处委托合同价款百分之三十以上百分之五十以下的罚款；情节严重的，属于三级物业服务企业的，由市房产主管部门吊销资质证书，属于一级或者二级资质的，市房产主管部门可以向有关部门提出吊销资质证书的建议。委托所得收益，用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用；给业主造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十六条 违反本条例第三十一条第四项规定，物业服务企业挪用住宅专项维修资金的，由市房产主管部门追回挪用的住宅专项维修资金，给予警告，没收违法所得，可以并处挪用数额二倍以下的罚款；情节严重的，属于三级物业服务企业的，由市房产主管部门吊销资质证书，属于一级或者二级资质的，市房产主管部门可以向有关部门提出吊销资质证书的建议。构成犯罪的，依法追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。
第五十七条 违反本条例第三十一条第五项规定，物业服务企业擅自改变物业管理用房用途的，由市房产主管部门责令限期改正，给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；有收益的，所得收益用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用。
第五十八条 违反本条例第三十一条第六项、第七项、第八项规定，物业服务企业擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和公共设施用途的，或者擅自占用、挖掘物业管理区域内的道路、场地，损害业主共同利益的，或者擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的，由市房产主管部门责令限期改正，给予警告，并处五万元以上二十万元以下的罚款。所得收益，用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用。
第五十九条 违反本条例第三十一条第十项规定，与物业管理招标人或者其他物业管理投标人相互串通，以不正当手段谋取中标的，中标无效，由市房产主管部门处以中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位主管人员和其他责任人员处以单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理部门吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第六十条 违反本条例第三十一条第十二项规定，物业服务企业超越资质等级承接物业管理项目的，由市房产主管部门没收违法所得，处以五万元以上二十万元以下的罚款；给业主造成损失的，依法承担赔偿责任。
第六十一条 违反本条例第三十三条规定，物业服务企业未在规定时间内移交有关资料的，由市房产主管部门责令限期改正；逾期仍不移交有关资料和资产的，处以一万元以上十万元以下的罚款。
第六十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；逾期不申请行政复议也不提起行政诉讼又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第八章 附 则
第六十三条 本条例自2011年1月1日起施行。
国家中医药管理局关于实施国家中医药管理局重点研究室建设项目的通知
国家中医药管理局
国中医药发〔2007〕38号
国家中医药管理局关于实施国家中医药管理局重点研究室建设项目的通知
各省、自治区、直辖市卫生厅局、中医药管理局，中国中医科学院，有关单位：
为落实《中医药事业发展“十一五”规划》和《中医药创新发展规划纲要（2006-2020年）》提出的重点任务，加强中医药科研基地建设，开展体现中医药特点的研究，增强中医药创新发展能力，提高中医药临床疗效和服务水平，我局在认真研究、广泛调研和充分论证的基础上，决定在“十一五”期间实施重点研究室建设项目。
现将《国家中医药管理局重点研究室建设项目管理暂行办法》、《国家中医药管理局重点研究室建设标准》及《国家中医药管理局重点研究室命名原则》印发给你们，请及时组织你省（区、市）有关科技管理和科研人员认真学习讨论，领会精神，并按照管理暂行办法中提出的申报条件及其他文件的相关要求，组织基本符合条件的研究室进行申报准备。为便于大家正确领会精神，掌握要领，做好申报工作，我们初步定于8月中下旬召开重点研究室建设项目说明会，请认真收集大家在学习讨论、准备申报过程中的问题，在说明会上可以一并进行解答和讨论。说明会之后再请各省（区、市）按照限额进行申报，具体事宜另行通知。
本文附件电子版请从国家中医药管理局网站（www.satcm.gov.cn）自行下载。
附件：1．国家中医药管理局重点研究室建设项目管理暂行办法
2．国家中医药管理局重点研究室建设标准
3．国家中医药管理局重点研究室命名原则
二○○七年七月三十一日
附件1
国家中医药管理局重点研究室
建设项目管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范国家中医药管理局重点研究室（以下简称重点研究室）建设项目的管理，制定本办法。
第二条 重点研究室是依托于科研院所、高等院校、医疗机构或企业建设，有固定人员编制和稳定研究方向，专门从事中医药研究的组织机构，是聚集多学科人才，按照中医药发展规律及学术发展需求，在重点方向或关键领域深入开展综合性中医药研究的重要基地；是组织学术交流，运用传统和现代研究方法获取原始创新和自主知识产权成果，培养卓越科技人才的重要基地；是对重点学科、重点专科、中药产业基地发挥引领支撑作用的科学研究的重要基地，是国家中医药创新体系的重要组成部分。
第三条 重点研究室的主要任务是围绕中医药事业发展的重大科技需求，针对制约中医药发展的关键理论和共性技术问题，组织开展符合中医药自身发展规律的前瞻性、纵深性及综合性研究，为理论、临床和产业发展提供支撑。
第四条 重点研究室建设项目是国家中医药继承与创新体系建设项目的重要组成部分。通过该项目的实施，建立一批基于中医药学科特点、代表国家水平的研究基地，加强队伍建设，促进中医药的继承与发展，保持和发扬中医药的特色和优势，提高中医药学术水平和防病治病能力。
第五条 重点研究室建设项目实行“政府引导，专家指导，单位建设，主任负责，动态管理，持续发展”的建设和运行机制。
第二章 职 责
第六条 国家中医药管理局的主要管理职责是：
（一）编制重点研究室项目建设规划方案，制订重点研究室建设标准，批准项目立项，确立重点研究室并进行宏观管理；
（二）组织设立重点研究室建设项目专家委员会。专家委员会在重点研究室的遴选、建设、评估过程中发挥咨询、建议和指导作用。
第七条 省级中医药行政管理部门的主要管理职责是：
（一）按照国家中医药管理局重点研究室项目建设总体部署，组织实施本地区重点研究室项目建设，并负责建设过程的组织监督管理，协调解决运行中存在和遇到的问题；
（二）负责本地区重点研究室建设年度考核工作，并将结果报送国家中医药管理局备案；
（三）协同专家委员会做好重点研究室的检查评估工作。
第八条 依托单位对重点研究室建设的主要管理职责是：
（一）负责提出本单位重点研究室5－15年科学研究发展规划，确立重点研究室重点任务和目标；
（二）负责重点研究室建设和日常管理，落实重点研究室建设和运行所需经费及相关保障条件；
（三）建立重点研究室发展的保障机制；
（四）聘任重点研究室主任、学术委员会主任和成员，并报省级中医药行政管理部门备案；
（五）及时逐级上报重点研究室项目建设和运行中出现的重大问题。
第三章 立 项
第九条 重点研究室申报必须具备下列条件：
（一）研究室主任应热爱中医药事业，贯彻执行国家发展中医药的方针政策，深刻理解、尊重中医药的理论价值和科学内涵，是本领域有较高威望的领军人物，具有较强的组织管理和协调能力，有足够的时间和精力从事重点研究室的建设和运行管理工作；
研究室的科研团队应具有立足中医药理论、临床或生产实践，开展自主创新的能力；年龄、职称和知识结构合理，人员相对稳定；在每个研究方向上均有优秀学术带头人，曾承担完成国家重大中医药科研任务。
（二）研究工作结合本单位的优势和发展重点，有明确、相对稳定的研究方向，并在本领域有一定的影响。
（三）具有必备的研究条件。涉及实验研究工作的重点研究室要有所需技术的国家中医药科研三级实验室或相应技术实验室作为技术平台支撑，涉及临床研究工作的重点研究室要有满足临床研究条件的专科门诊和病房。
（四）依托单位能为重点研究室提供建设经费和后勤保障等配套条件，建立有利于重点研究室运行的管理机制，能保证重点研究室建设和建成后的运行。
第十条 国家中医药管理局发布申报文件。依托单位根据要求进行申报并填写《国家中医药管理局重点研究室建设申请书》，省级中医药行政管理部门进行审核并向国家中医药管理局择优推荐。国家中医药管理局组织专家委员会进行遴选评估、审核后批准立项，申请单位填报《国家中医药管理局重点研究室建设计划任务书》。
第四章 建 设
第十一条 重点研究室立项后即进入首个建设实施期，建设期期限为3年。
第十二条 在首个建设周期内，实行重点研究室依托单位日常管理、省级中医药行政管理部门年度考核和国家中医药管理局组织专家委员会评估相结合的动态管理模式。
第十三条 建设期内实行建设情况年报制度。重点研究室依托单位每年向省级中医药行政管理部门报送项目建设情况的书面材料，省级中医药行政管理部门要组织进行年度考核，并将考核情况书面报国家中医药管理局备案。
第十四条 建设期内由专家委员会进行评估，对未通过考核、评估的重点研究室建设单位采取限期整改、取消建设项目等措施。
第十五条 首个建设期满后三个月内提交验收申请，由国家中医药管理局组织专家委员会进行验收评估。验收工作按照《国家中医药管理局科技项目管理办法（试行）》的有关规定执行，通过验收的由国家中医药管理局予以确认，并进入下个建设期管理。
第十六条 确认后的重点研究室，应继续按照重点研究室建设管理的要求运行，每2年由专家委员会进行一次检查评估，评估不通过的重点研究室予以撤销。
第五章 运 行
第十七条 重点研究室要坚持相对稳定的研究方向，通过国家重大项目在本领域的研究中发挥引领作用，积极开展成果转化与推广，探索符合中医药特点，有利于突出和发挥中医药特色优势的多种运行机制和组织模式。
第十八条 重点研究室实行依托单位领导下的主任负责制。同时应当成立由与本研究室研究方向相关的优秀专家组成的学术委员会，指导重点研究室的科研活动。
第十九条 重点研究室由固定人员和流动人员组成。固定人员以学术（学科）带头人和相对稳定的研究队伍为主，可根据研究工作的需要和承担研究课题的实际情况由重点研究室聘任流动人员。
第二十条 重点研究室要建立良好的开放机制，采取措施吸引优秀的多学科人才，积极组织开展国内、国际学术交流，学术、科研合作，并设立开放课题，形成较强的学术辐射能力。
第二十一条 重点研究室应加强知识产权保护。重点研究室完成的专著、论文、软件、数据库等研究成果均应注明重点研究室名称，专利申请、技术成果转让、申报奖励按国家有关规定办理。
第六章 经费管理
第二十二条 国家、地方和项目依托单位均应当投入相应配套的建设和运行经费，并对经费使用进行规范管理。要建立有效机制，多渠道筹措资金。
第二十三条 重点研究室经费使用由重点研究室主任根据项目建设需求，提出预算和计划，报项目依托单位审核批准后使用。
第二十四条 政府投入为引导性经费，主要用于开放课题启动、人才培养和梯队建设、组织开展国内外学术交流以及完善数据库、信息网络建设等。
第七章 附 则
第二十五条 重点研究室在遵循中医自身规律和体现中医药科研特点的前提下，以研究的重点领域、技术方法或关键问题命名。
第二十六条 本办法在国家中医药管理局重点研究室建设项目实施期间执行。
第二十七条 本办法由国家中医药管理局科技司负责解释。
附件2
国家中医药管理局重点研究室建设标准
为做好重点研究室项目建设工作，依据《国家中医药管理局重点研究室建设项目实施方案》，制定本标准。
一、总体目标和基本要求
重点研究室建设要按照创新与继承、创新与发挥中医药特色优势、创新与遵循中医药自身发展规律紧密结合的建设思路，形成一批能够按照中医药规律开展高水平研究的科研基地；培育一批科技领军人物和相对稳定的高水平的中医药研究的专门人才；取得一批对中医药学术和技术发展有影响的重大成果，初步构建符合中医药科学研究特点的微观科研机制和模式。
（一）重点研究室作为国家中医药创新体系的重要组成部分，是遵循中医药自身发展规律、保持和发扬中医药特色优势开展中医药科学研究的重要基地。它既是提供科研条件、汇聚专门人才，针对中医药发展的重点领域、重大需求和关键问题进行深入科学研究的重要基地，又是培养中医药科技领军人物、开展高层次学术交流的重要平台。
（二）重点研究室的任务，就是根据国家中医药发展的战略目标，瞄准未来中医药科技发展的关键科学问题和中医药现代化、国际化的需求，有重点地深入开展相关的基础研究、应用基础研究和应用研究。既要出思路、出方法、出成果，又要出人才、出机制、出效益，还要积累基本科学数据、资料和信息，提供共享服务和学术交流的平台，并为中医药战略决策提供科学依据。
（三）研究室应具有一支年龄和知识结构合理的高素质的相对稳定的研究团队，包括中医药领军人物、若干优秀的学术带头人、高素质研究骨干、高水平技术人员及精干的管理人员。能够承担国家重大中医药科研任务并有较高的科研效率，积极开展高水平和实质性的国内外学术交流与科技协作。
（四）研究室应能够凝聚和吸引优秀中青年人才，并具有良好的培养学术接班人和优秀中青年人才的条件和机制。
（五）研究室应具备兼收并蓄、公平民主、利于创新的学术氛围和科学严谨、求真务实、乐于奉献的科研风气。
（六）研究室的研究方向应是依托单位的重点发展方向之一，依托单位重视和支持研究室的建设和发展，提供满足研究需求的支撑条件。
（七）研究室应具备较高的管理水平，探索符合中医药特点、有利于中医药特色优势发挥的多种运行机制和组织模式。
二、建设内容与标准
（一）研究工作和成果
研究工作应坚持中医学研究方法与现代科技手段、中医学研究与多学科研究、理论与实际紧密结合的研究方法与手段。研究取得的成果应能够解决制约中医药学发展的关键科学问题和重大技术问题，丰富和发展中医药学术内涵，为促进理论创新、临床应用和产业进步提供技术支撑。
1．研究方向
（1）重点研究方向和预期的创新目标明确，主要研究工作紧密围绕国家中医药科技发展的重大关键问题。
（2）基础研究应立足于中医药研究领域的前沿和交叉学科的新生长点进行探索性研究，其研究应具有前瞻性，以产生新观点、新学说、新理论等理论性成果为目标。
（3）应用基础研究应结合中医临床和中药现代化的长远需要，为解决实际需求而进行应用理论基础及技术基础研究，通过产生新方法、新方案和建立新标准等解决应用中的基本问题。
（4）应用研究应以解决中医临床、中药生产中的关键技术问题为主要任务，以创新有效治疗方法、治疗方案及创造新诊疗设备或新药来提高中医临床诊疗水平，或通过创新技术和方法来解决安全用药、中药生产及其可持续发展中存在的关键技术问题。
2．研究工作
（1）课题总体设置必须符合研究室学术研究方向，重点突出，没有低水平重复和课题分散现象，且创新明显、特色突出。
（2）截至申请验收时间，在每个研究方向上至少要有1项国家级课题或3项省部级课题运行。
（注：国家级课题指国家“973”、“863”、支撑或攻关课题、国家自然科学基金课题、国家发展与改革委员会的项目等；省部级课题指其他部委、中央直属局、省、自治区、直辖市科技主管部门下达的课题等。
3．开放交流
（1）研究室应开展高水平、高层次和实质性的国内外学术交流与合作。主要研究人员所参与的国际性、全国性、地区性学术交流活动，每年不少于1次。
（2）开放课题与研究室的主要研究方向一致，支持的重点应属于研究室的重点研究内容。客座研究人员应具有较高的学术水平，并有足够的时间来研究室进行研究工作。
（3）研究室有较好的、能满足对外开放需要的环境和条件，包括客座人员的工作与生活条件、交流与合作的学术气氛等。
4．标志性研究成果
各重点研究室在建设周期内必须产出以研究室固定人员为主产生的、符合其发展方向的、代表其研究工作水平的标志性研究成果，如获省部级科技二等奖以上的成果、发明专利及实施、在核心期刊上发表的文章及引用、技术转让和技术应用、出版的学术专著以及在科学或技术水平上有所发现或有所突破的其他成果等。所提交的标志性成果的知识产权必须归属研究室。不同类型的标志性成果应按不同标准予以评价。
（1）基础研究应侧重于在学科前沿的探索研究中取得的创新性的原创成果，或在解决中医药重大科学技术问题中提出具有创新的思想与方法，实现关键技术创新或系统集成。
（2）应用基础研究应侧重于在解决中医药重大科学技术问题中具有创新的思想与方法，或在实验研究方面取得突破性进展，实现关键技术创新或系统集成，能够为推动中医药发展提供理论基础和技术储备，拥有自主知识产权，并提供良好的公共服务和资源共享。
（3）应用性研究成果应是在中医临床或中药生产中，为解决应用推广而进行的新工艺和技术整合的研究成果，应已经在医疗或生产实践中应用并对提高临床疗效或中药生产的水平和质量发挥了重要作用。
（二）队伍建设和人才培养
1．队伍建设：
（1）研究室主任应热爱中医药事业，能够贯彻执行国家发展中医药的方针政策，深刻理解、尊重中医药的理论价值和科学内涵，是本领域有较高威望的领军人物，思想敏锐，能够掌握本学科国内外发展现状与趋势，具有较强的组织管理和协调能力，并有足够的时间和精力在研究室从事科研和组织领导工作，在研究室的建设与发展中起主导作用，每年在研究室的工作时间不得低于60%。
（2）研究室有一支高素质的年龄、职称与知识结构合理的相对稳定的长期从事该领域研究的科研团队。每个研究方向至少有1名具有正高级中医药专业技术职务的优秀学术带头人，同时有高素质的中青年构成的研究群体和精干稳定的管理人员，能够满足研究室承担国家重大科研项目的要求，并具备促进研究室进一步发展的潜力，能够团结合作，具有献身精神和良好的学风。有不少于60%的固定人员参加了所提交的标志性成果的研究工作。
（3）学术带头人是本学科领域或交叉学科领域的优秀学者，能够与研究室主任协同合作，学术思想活跃，研究成果显著，在研究方向及研究结构调整、组织科研项目和人才培养等方面发挥重要作用。在国际、国家级学术组织中担任重要职务。
2．人才培养：
研究室是本学科领域高水平科研人才的培养基地，能够吸引国内外优秀中青年人才，具有良好的培养学术接班人和优秀中青年人才的措施与业绩，培养质量得到同行的公认。建设期满时引进、培养高层次青年人才占总固定人员数的30％以上。
（三）机制建设和运行保障
1．研究室具备较高的管理水平，建立了良好的运行机制，能够积极促进研究室人员的合理流动和结构优化，充分调动科研人员的工作积极性，激励创新意识，营造加快中青年科技人员脱颖而出的学术氛围和工作条件。
2．研究室规章制度健全，日常管理工作科学有序，经费管理规范，人员岗位职责明确，研究资料真实、完整，环境整洁。
3．研究室具备与研究方向和研究内容相匹配的先进的条件和设备，有不低于80m2的独立、专有的办公用房，科研业务用房相对集中，信息网络化管理应用良好。
4．依托单位高度重视重点研究室建设工作，纳入年度工作考核指标，建设经费配套到位，支持重点研究室的综合建设，并在科研活动、技术支撑、机制建设、人才保障和后勤保障等方面给予足够的支持。
附件3
国家中医药管理局重点研究室命名原则及说明
一、命名原则
国家中医药管理局重点研究室在遵循中医自身规律和体现中医药科研特点的前提下，以研究的重点领域（包括3个左右明确的研究方向）、技术方法或关键问题命名。
二、命名说明
1．重点研究室统一命名为“国家中医药管理局×××重点研究室”其中，“×××”原则上为该研究室所研究的重点领域，也可以是研究室研究的主要技术方法或者关键问题。
2．重点研究室的命名必须能够体现对中医药自身规律的遵循和对中医药科研特点的凸显；命名上体现的方向、内容要与国家或行业发展目标和需求相一致。
3．避免以过于宽泛的研究领域命名。重点研究室的研究领域应该是本研究室在全国最为领先的几个有机联系研究方向的最小概括，能够反映中医药学科分化的深度或跨学科综合集成的前沿。即：本研究室在该领域的研究要代表全国最高水平或具有鲜明的中医药特色，能够包括3个左右密切相关的明确研究方向，每个研究方向的学术发展达到一定的成熟度，工作基础达到研究室建设的基本条件和要求。因此，“中医临床重点研究室”、“针灸学研究室”、“现代中药研究室”等均是不合适的。另外，以疾病命名亦不合适，如中医肝病、肾病研究室等。
4．避免将实验室简单换名来命名和建设重点研究室。因此单纯以现代实验技术为内容和方向来申报建设重点研究室是不允许的。
5．避免以区域性问题或不具行业共性特点的技术和关键问题来命名和建设研究室。
6．命名的一般性要求：要凝练、通俗，并考虑翻译的便利。
